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【天下新聞】財經: 未用官方渠道溝通 多家銀行被罰款

2023年08月09日 (天下衛視記者編輯報導)

週二,商品期貨交易委員會CFTC宣佈對四家銀行處以總額為2.6億元的罰款,原因是這些公司及其員工經常通過個人設備上的各種消息平台,如WhatsApp和個人短信,就僱主的業務進行溝通,未能滿足維護和保存電子通信記錄的要求。


其中,富國銀行、法國巴黎銀行(BNP Paribas)和法國興業銀行(Societe Generale)分別被處以7,500萬元的罰款,加拿大蒙特利爾銀行(The Bank of Montreal )面臨3,500萬元的罰款。


此外,證券交易委員會SEC調查發現,另有11家金融機構也普遍存在非官方渠道溝通行為,面臨900萬元到2500萬元不等的罰款。近年來,SEC和CFTC一直在打擊使用WhatsApp或個人短信等服務,進行工作相關通信來規避監管審查的公司。據悉,在CFTC註冊的金融企業必須嚴格監控涉及其業務的通信,以防止不當行為。

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